商务部：明年开始强制申报经营者集中
发布日期：2011-12-28
明年未依法申报的经营者集中，将受到查处。
12月27日商务部反垄断局专题发布会上，反垄断局局长尚明表示，对于符合条件未申报的经营者集中，将采取依法查处。
明年商务部将出台《未达申报标准涉嫌垄断经营者集中查处办法》等部门规章，
据记者了解，如果存在经营者集中，将面临如何处罚的问题，可能的几项包括限期转让股权、处以50万以下罚款。不过最终是要求兼并企业恢复原状，还是罚款了事，还要依照相关立法原则确定。
无条件通过率97%
2011年制造业、交通运输、仓储和邮政业反垄断案件有所增长
据相关人士介绍，由于企业行为多样化，并购审查要具体情况具体分析，如附加表决权的收购股权，比例为多少构成集中；如何小股东保护；母公司持有的两个子公司在单独控制下如何集中达标等等。
今年商务部收到经营者集中反垄断申报194件，同比增长43%；立案179件，同比增长52%；审结160件，同比增长40%。
从案件最终处理结果来看，无条件批准151件，占94%；附条件批准4件，占3%立案后撤回5件，占3%。
中国执法反垄断三年，从第一年20多件案件，上升到2009年80多件，去年130多件，今年接近两百件。随着企业合规意识提高，加之商务部门对未申报者主动调查，预计明年经营者集中会明显增加，如果维持在欧盟的水平，每年为300-400件。
在已经受理审查的四百多案件中，只有10件附条件批准，1件禁止，占案件总量不到3%。
相关人士介绍说，目前针对反垄断调查主要包括结构模型和自然试验等方法，前者涉及引入变量测算数据，比如从企业内部拿到利润率等数据。后者用相关企业做对比，如果并购之后会对市场产生什么影响。
比如决定是否构成垄断的营业额等数据，审查部门只接受经审计的报表，如果在申报时间点上企业还没有经审计的数据，审查部门会结合此前两年经审计的报表，结合未经审计的数据做参考。
与2010年各行业所占比例相比，
2011年制造业、交通运输、仓储和邮政业案件有所增长，采矿业、批发零售业案件所占比例有所下降，其他行业案件所占比例未发生明显变化。
对于反垄断审查，在尚明看来还没到总结规律的时候，并没有实行所谓的“宽进宽出”或“宽进严出”、“严进宽出”。
“在案件数量大幅增长的背景下，我们将研究改善案件审查办法，进一步提高案件审查的效率，缩短案件审查时间，集中更多精力审查可能具有排除和限制竞争效果的案件。”尚明表示。
强制申报
“经营者集中如果能够解决反竞争问题，我们也愿意无条件通过。”
商务部结合执法经验和实际需要，将逐步推进配套立法工作。明年拟出台《经营者集中附加限制性条件的规定》、《未依法申报经营者集中调查处理暂行办法》和《未达申报标准涉嫌垄断经营者集中查处办法》等部门规章。
“在审查经营者集中的过程中，我们是严格按照中国的反垄断法来办理的，审查案件的过程中，部分案件对竞争影响比较小，予以批准，一部分案件存在对竞争的影响，申报方提交解决竞争关注的方案，如果方案能解决我们对竞争的关注，作为附加限制性条件，批准案件通过。”尚明说。
如果提交的方案没能解决反竞争的问题，就可能导致被禁止。在三年执法中，商务部通过结构性救济，剥离资产；或行为救济，要求申报方满足市场竞争的一定条件，或者两种方法同时使用，通过了绝大部分案件。
“经营者集中如果能够解决反竞争问题，我们也愿意无条件通过。”尚明表示。
目前包括《反垄断法》《价格法》《反不正当竞争法》再加上国务院的相关规定，共有18项涉及反垄断的法律法规。
“未依法申报经营者集中情况比较复杂，提醒我们的企业，经营者集中要求强制性申报，达到标准而没有申报的，就构成了违反《反垄断法》。”尚明表示。
据相关人士介绍，可能的方案是：认定已经实施集中，从是否交流竞争信息开始，包括集中实施的行为，由执法机构对违规情节进行认定，如果没有实施集中，就按正常程序审查，如果有问题，围绕集中问题和竞争问题处理。
即将出台的法规还设定了一定的条件，如在什么情况下开展调查，调查与正常经营者集中审查有相同和不同之处，调查过程中企业享有抗辩的权利，可以停止或继续实施并购。
“但是企业要为自己做出的选择负责。”尚明表示。
